会宁县文体广电和旅游局 关于印发《县文旅局2020年行政执法案卷评查工作实施方案》的通知

局属各单位、局机关各股室：

为进一步提高行政执法案卷质量，规范行政执法行为，全面推行行政执法“三项制度”，加强行政执法内部监督制约，确保严格规范公正文明执法，促进依法行政，根据会宁县人民政府办公室《关于转发<关于开展行政执法案卷评查工作的通知>的通知》要求，经局党组研究，决定开展2020年度行政执法案卷评查活动，结合文化综合行政执法工作实际，特制定本方案。

一、评查范围

对2020年1月1日至2021年3月底已办结的所有行政许可案卷和按一般程序办结的行政处罚案卷进行评查。

二、评查步骤及时间

本次评查自4月14日开始，5月15日前组织完成单位内案卷评查自查自评工作。实行自查自评和集中评查相结合。评查实行百分制，严格按照会宁县人民政府办公室《关于转发<关于开展行政执法案卷评查工作的通知>的通知》要求设定的各项分值评查案卷，分为优秀、合格、不合格三个层次。评分取整数，评分在90分及以上的为优秀，70分至89分为合格，70分以下为不合格。
    三、评查内容
主要对照《甘肃省行政执法案卷评查办法》《甘肃省行政许可案卷评查标准》《甘肃省行政处罚案卷评查标准》（简称“一办法、两标准”）“三项制度”规定等进行评查，坚持一案一评，主要内容是：
    （一）行政执法主体
    1．行政执法单位是否具备行政执法主体资格；是否持有行政执法资格证。
    2．行政执法单位和行政执法人员是否存在超越法定职权，越权执法行为。
    3．行政执法人员是否持有有效行政执法证件。

（二）行政处罚

1．行政执法人员在执法时是否主动出示行政执法证件表

明身份。
    2．适用法律是否正确，一是实施行政处罚是否有明确、有效的法律依据；二是引用条、款、项、目是否准确完整；三是行政处罚种类是否符合法律、法规、规章。
    3．事实是否认定清楚，是否有充分的事实依据和证明材料。
    4．一般处罚程序是否合法。一是是否按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤、顺序实施行政处罚；二是是否由两名以上持有效行政执法证件的执法人员进行调查取证；三是是否经过法制审核；四是重大行政处罚是否全过程记录；五是作出行政处罚决定是否向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩；六是对符合听证条件的，是否告知当事人具有听证权和申请听证期限，当事人要求听证的，是否依法举行听证；七是是否适用自由裁量基准，自由裁量基准是否适用准确；八是行政处罚决定是否经过行政机关负责人批准，重大行政处罚案件是否履行集体讨论程序；九是应当送达的法律文书是否依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证；十是行政处罚文书是否公示。
    5．重大行政处罚是否按规定报送上级主管部门备案。
    6．作出行政处罚的事实、理由或依据是否告知当事人。
    7．是否按规定制作或者送达行政处罚决定书等法律文书。
    8．行政处罚决定是否执行到位。

9.行政处罚案卷是否按照“一办法、两标准”装订归档。

（三）行政许可
    1．依法接收行政许可申请材料是否齐全。

2．是否存在对符合规定条件的行政许可申请不予受理、不按时受理或不在法定期限内作出行政许可决定的情况。

3.是否依法对申请人提交的材料真实性进行核实审查，是否存在超越和滥用职权，对不符合法定条件的申请人作出准予行政许可的情况。

4．是否依法对被许可人从事行政许可事项的活动进行监督检查。

5．行政许可案卷是否按照“一办法、两标准”装订归档。

三、组织领导

    成立由局长李继军任组长，副局长李荆风、张昱、纪检监察员赵星任副组长，文化市场综合行政执法队全体执法人员、行政审批股工作人员为成员的行政执法案卷评查活动领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在文化市场综合行政执法队，朱宁、张忠宏负责此项工作的组织实施，吕彩合负责上传下达，整理归档有关资料等。

行政执法案卷评查员分四个小组：

第一组：朱宁 南海雄

第二组：张忠宏 沈娟

第三组：荆平 杨永霞

第四组：吕彩合 高宏魁 武丽娜

评查小组按照标准对8卷文化旅游案卷（行政处罚3卷、行政许可5卷）进行评查，每个小组评查2卷案卷。

四、工作要求

（一）高度重视。开展执法案件评查活动旨在通过评查，发现问题，分析原因，督促整改，进一步健全执法监督制约机制，促进公正廉洁执法，提高执法公信力。各股室要提高认识，加强领导，将其作为规范行政执法行为的有效途径，与优化营商环境和落实行政执法“三项制度”工作相结合，严格标准,规范程序，注重查与评的结合，着力解决执法、管理和服务工作中的问题，

提升执法办案质量和水平。

（二）严格评查。评查组要严格遵守评查工作规程，依据评查内容和评分标准，逐一审阅案卷，客观、公正评分;要严把案卷评查质量关，坚决杜绝行政执法人员“自评自卷”、“假评查”的现象；做好相关评查记录，查找具体问题，提出整改意见;对涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的案卷开展评查时，严格按照国家有关保密规定进行。

（三）切实整改。要针对案件评查中发现的问题，坚持“边查边改、边改边建”的原则，及时采取整改措施，堵塞执法管理漏洞，强化执法薄弱环节，完善各项工作制度，促进执法能力和水平的提升。行政执法案卷评查结束后，要结合评查实际、问题整改、责任落实等情况，对评查工作和结果进行分析，形成书面评查报告。

附件：1.甘肃省行政许可案卷评查表

      2.甘肃省行政处罚案卷评查表

         3.行政许可案卷汇总表

      4.行政处罚案卷汇总表